西南证券原董事长吴坚被查，曾长期执掌跨境业务

作者 | 谢美浴 编辑 | 付影 来源 | 独角金融 又一位券商“老将”在退休后被反腐利剑击中。 近日，据重庆市纪委监委消息，西南证券（600369.SH）原党委书记、董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，目前正接受重庆市纪委监委纪律审查和监察调查。 此时距其2024年8月到龄退休，已过去两年。 吴坚的落马，让这家总部位于重庆的西部券商再次被推至聚光灯下。而在反腐通报的另一面，西南证券2026年上半年却交出了一份颇为亮眼的成绩单： 营业收入20.69亿元，同比增长37.67%；归母净利润6.05亿元，同比增长42.86%。 原董事长被查与业绩增长并存的西南证券，成色几何？ 1 深耕重庆金融圈， 吴坚的仕途与罚单 公开信息显示，吴坚1964年出生，长期深耕重庆金融系统，是一名不折不扣的“老金融”。他早年曾任重庆证监局上市处处长，后转任重庆渝富资产经营管理集团副总经理，还曾担任重庆东源产业投资董事长、安诚财产保险副董事长、重庆银海融资租赁董事长、重庆股份转让中心董事长兼总经理等职。 从监管到国资，从保险到租赁，从区域性股权市场到全国性券商，吴坚的职业生涯几乎覆盖了重庆金融版图的每一个关键节点。 2013年，吴坚进入西南证券体系，2014年2月出任副总裁；2016年7月晋升总裁；2021年9月，他正式出任西南证券党委书记、董事长。 此外，2016年至2022年期间，他还同时兼任西证国际投资有限公司董事长（以下简称“西证国际投资”）、西证国际证券股份有限公司（以下简称“西证国际证券”）董事会主席，一手掌控西南证券的跨境业务版图。 图源：罐头图库 2024年8月，吴坚到龄退休，辞去西南证券一切职务。从时间线看，吴坚在西南证券体系内深耕超过十年，其中担任“一把手”近三年，是西南证券近年来任职时间较长、影响力较大的核心人物之一。 然而，吴坚担任总裁、董事长期间，西南证券至少领到7张罚单。 2016年6月，西南证券因涉嫌未按规定履行职责被证监会立案调查，投行业务全面暂停；2017年3月，公司又因在九好集团与鞍重股份“忽悠式重组”中作为独立财务顾问涉嫌违法，再度被立案，18个投行项目受牵连，同年5月收到行政处罚事先告知，被没收业务收入100万元并罚款500万元。 2018年5月，西南证券因在大智慧并购重组项目中未独立判断、未充分核查，收到重庆证监局监管措施决定书，时任总裁吴坚被要求接受监管谈话，这是其本人以总裁身份直接“领罚”的记录。 2021年9月吴坚升任董事长后，合规短板并未补上。2023年12月，浙江证监局出具警示函，指出西南证券作为债券受托管理人未严格履行募集资金监督义务；2024年1月，上交所针对同一债券项目下发书面警示；2024年2月，重庆证监局再次出具警示函，查实公司存在安排未取得基金从业资格人员从事基金相关业务、未保障合规管理人员独立性、以经营业绩考核专职合规管理人员等问题，认定公司存在“重业务、轻合规”的管理缺陷。 图源：罐头图库 此外，吴坚治下的境外子公司西证国际证券，业绩持续低迷。数据显示， 西证国际证券自2018年起连续亏损，2018年至2023年净利润依次为-2.02亿港元、-3.45亿港元、-1.38亿港元、-0.64亿港元、-2.41亿港元、-0.16亿港元，累计亏损超过10亿港元。 2022年上半年，西证国际证券净亏损高达2.02亿港元，坐盘买卖业务从2021年同期的收益1.17亿港元骤变为亏损1.15亿港元，成为拖垮业绩的主因。 2024年，西南证券试图将西证国际证券进行转让，与买方签订约8966万港元的股权转让协议。然而这场交易在2025年2月最终告吹，因买方无法按时提供独立融资，买卖协议失效终止。 交易告吹后，西证国际证券于2025年9月29日正式摘牌退市，结束了其十余年的港股上市历程。 退市前，西证国际证券业务已近乎全面停滞，截至2025年6月30日总资产仅0.83亿元，占西南证券总资产的0.09%；营业收入103万元，占比0.07%；净利润为-1047万元。 图源：西南证券公告 不过，退市并不意味着西南证券彻底放弃境外业务。 西南证券曾向“券商中国”表示将“轻装上阵”，以现有的西证国际投资为平台，通过境内境外协同，继续服务企业跨境资本运作。 截至2026年上半年，西证国际投资总资产约9008万港元，净资产8285万港元，上半年营业收入296万港元，净利润约32万港元，仍持有香港证监会第1、2、4、9类受规管活动牌照。 2 半年净赚6亿， 投资端扛起增长大旗 上半年，西南证券交出了双位数增长的成绩单。 据西南证券2026年半年报，公司实现营业收入20.69亿元，同比增长37.67%；归母净利润6.05亿元，同比增长42.86%；扣非净利润5.86亿元，增幅更是达到47.1%。在券商业绩普遍承压的背景下，这份增速堪称